Національний банк України у липні застосовував санкції до 16 небанківських фінансових установ за їх порушення у сфері фінансового моніторингу.
Проти ТОВ «Є-ПЕЙ» та ТОВ «Укрфінстандарт» були застосовані санкції у вигляді штрафу. Їх оштрафували на 51 тисячу грн за порушення закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів» у частині неналежного виконання установами обов’язку щодо управління ризиками.
ТОВ «Глобал Кредит» та ТОВ «Фактор стандарт» отримали письмові застереження. Вони несвоєчасно та не в повному обсязі надали на запит Нацбанку інформацію та копії документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.
Також письмові застереження за один тип порушення отримала низка компаній:
- ТОВ «Мікрокредит»;
- ПТ «Ломбард Донкредит Товариство з обмеженою відповідальністю «Інтер-ріелті» і Компанія»;
- ТОВ «Фінансова Компанія «Стронг», ПТ «Ломбард «Оріон-Т» Туркенич та Капустін»;
- ПТ «Ломбард Скрипниченко та Компанія»;
- ТОВ «Фрі Мані»;
- ТОВ «Фінансова компанія «Еліт Фінанс»;
- ТОВ «Мікрофінанс»;
- ПТ «Міський Ломбард Зеньковець С.М. І Компанія»;
- ТОВ «Файна Готівка»;
- ТОВ «Фінансова Компанія «Омега Груп».
Вони неналежно виконали обов’язок повідомлення спеціально уповноваженого органу щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку.
ТОВ «Тріолан.Мані» отримало анулювання ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків. Компанія не подала на запити регулятора інформацію, необхідну для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.
Що цьому передувало?
У липні Нацбанк опублікував перелік компаній, які не подали документи про структуру власності в установлений строк — до 17 червня 2021 року. Таких компаній на ринку 18%.
Ще раніше регулятор застосував санкції проти 11 кредитних спілок у вигляді зобов’язання ужити заходів для усунення порушення та його причин у строк до 30 червня 2021 року.